Allegato 6

Avviso Pubblico “Progetto Isole Minori: erogazione di incentivi per l'avvio di iniziative imprenditoriali in settori strategici di sviluppo locale”

DICHIARAZIONE TITOLARE EFFETTIVO (1)

Il/la sottoscritto/a 
Cod. Fiscale_______________________________________________________________________
Residente a_______________________________(____) CAP_______________________________
Via_______________________________________________________________________________
Domicilio (se diverso dalla residenza)____________________________________________________
Persona Esposta Politicamente (PEP) (2) : NO   	SI 
per il ruolo di: ______________________________________________________________________

In qualità di:
□  Legale rappresentante
□  Procuratore

dell’impresa: Ragione sociale__________________________________________________ Sede legale in via________________________________ indirizzo sede operativa _________________________, CAP________________________Comune_____________________________________________(___) 
Cod. fiscale__________________________________Partita Iva________________________________
telefono ______________________________, e-mail ________________________________________,
PEC  _________________________________________,

consapevole che, qualora emerga la non veridicità del contenuto della presente dichiarazione, vedrà decadere il diritto, eventualmente concesso, alla fruizione dei benefici di cui all’Avviso in oggetto, ferme restando le sanzioni penali stabilite dall'articolo 76 del D.P.R. 445/2000 per false attestazioni e mendaci dichiarazioni,
D I C H I A R A

1.	di essere consapevole che i dati di seguito forniti sono raccolti per adempiere agli obblighi di adeguata verifica del Titolare effettivo previsti dal D.Lgs.231/2007 e ss.mm.ii in materia di prevenzione del riciclaggio e contrasto al finanziamento del terrorismo, nonché da quanto previsto dall’art. 69, comma 2 Regolamento (UE) 2021/1060;
2.	di essere consapevole dell’obbligatorietà del rilascio dei dati di seguito forniti;
3.	di essere consapevole che le presenti dichiarazioni potranno essere sottoposte a verifiche e comportare, in caso di omissioni e/o falsità, quanto previsto dagli art.46 e 47 del D.P.R. n. 445/2000;
4.	di impegnarsi a fornire tutte le informazioni di cui sia a conoscenza e che i dati comunicati nel presente modulo corrispondono al vero;
5.	di impegnarsi a comunicare tempestivamente eventuali relative modifiche o variazioni;

CIÒ PREMESSO, DICHIARA ALTRESÌ

in relazione alla Domanda di Aiuto Telematica  presentata nell’ambito dell’Avviso pubblico Incentivi all’occupazione di persone disoccupate e di lavoratori a rischio di esclusione socio-lavorativa o di povertà PR SARDEGNA FSE+ 2021-2027 al Servizio della Dignità, avendo anche preso visione delle istruzioni inerenti la definizione di “titolare effettivo” e le relative modalità di individuazione riportate in calce al presente schema di dichiarazione:

 Opzione 1) di essere l’unico titolare effettivo dell’impresa sopra indicata (in questo caso non compilare i box sottostanti);

 Opzione 2) di essere titolare effettivo dell’impresa unitamente a (in caso di più titolari effettivi, compilare più box sottostanti e ripetere le informazioni sottoindicate per ciascuna persona fisica individuata come titolare effettivo)

 Opzione 3) di non essere il titolare effettivo Il\I titolare\i effettivo\i dell’impresa è\sono di seguito indicato\i (compilare i box sottostanti per ogni persona fisica individuata come responsabile effettivo)

 Opzione 4) che non esiste un titolare effettivo dell’impresa dal momento che (specificare la motivazione: impresa quotata/impresa ad azionariato diffuso/ecc)
_______________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________
per cui i titolari effettivi sono individuati nelle persone fisiche titolari di poteri di amministrazione o direzione dell’impresa di seguito indicate:
(compilare il box sottostante e ripetere le informazioni sottoindicate per ciascuna persona fisica individuata come titolare effettivo, compreso il dichiarante laddove quest’ultimo sia individuabile quale titolare effettivo per effetto dell’assenza di controllo o di partecipazioni rilevanti)

(ATTENZIONE: tale scelta è riservata ai soli casi in cui vi sia assenza di controllo o di partecipazioni rilevanti nell’impresa) 

Ciascuna sezione dovrà essere firmata da ogni titolare effettivo 

N.B.: le dichiarazioni possono anche essere rese e sottoscritte con file o documenti separati

Titolare effettivo:
Nome________________________________Cognome_____________________________________
Cod. Fiscale_______________________________________________________________________
Residente a_______________________________(____) CAP_______________________________
Via_______________________________________________________________________________
Domicilio (se diverso dalla residenza)____________________________________________________ 
Tipo di documento in corso di validità (allegare) ___________________________________________
Nr __________________________________________, Rilasciato da__________________________
In data_____________________scadenza_______________________________________________

Persona Esposta Politicamente (PEP) (2) : NO   	SI  
per il ruolo di: ______________________________________________________________________
Partecipazione sociartaria_____________________________________________________________
Denominazione impresa______________________________________________________________

Il/La sottoscritto/a dichiara di aver preso visione dell’informativa ai sensi dell’art. 13 del Regolamento (UE) 679/2016 – GDPR – Allegato all’Avviso.

     Luogo e data						        IL LEGALE RAPPRESENTANTE
__________________________				                  _______________________________
(Firma digitale)1
o 
(Firma autografa)2

Luogo e data						               TITOLARE EFFETTIVO
__________________________				                  _______________________________
(Firma digitale)1
o 
(Firma autografa)2

1Documento firmato digitalmente secondo le indicazioni sulla dematerializzazione contenute nella D.G.R. n. 71/40 del 16.12.2008, ai sensi e per gli effetti dell'Art. 20 comma 2 del d.lgs. 7 marzo 2005, n.82, "Codice dell'Amministrazione Digitale";
2Allegare documento di identità in corso di validità

NOTE

(1)	TITOLARE EFFETTIVO 

La verifica del titolare effettivo risponde alle previsioni del Reg. (UE) 2021/1060. A tal proposito, si specifica che l’art. 69, comma 2 Regolamento (UE) 2021/1060 indica la necessità di adottare le misure atte a prevenire, individuare, rettificare e segnalare le irregolarità e le frodi, compresa la raccolta delle informazioni sui titolari effettivi dei destinatari dei finanziamenti in conformità all’Allegato XVII del Regolamento, che individua le informazioni che devono essere raccolte e conservate nei sistemi informativi del soggetto attuatore dell’operazione, ai fini della trasparenza.

Ai sensi di quanto disposto dalla dell'articolo 3, punto 6, della direttiva (UE) 2015/849 del Parlamento europeo e del Consiglio con «titolare effettivo» si intende: la persona o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono o controllano il cliente e/o le persone fisiche per conto delle quali è realizzata un'operazione o un'attività e che comprende almeno: 
a)	in caso di società:

I)	la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono o controllano il soggetto giuridico attraverso il possesso, diretto o indiretto, di una percentuale sufficiente di azioni o diritti di voto o altra partecipazione in detta entità, anche tramite azioni al portatore, o attraverso il controllo con altri mezzi, ad eccezione di una società ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato e sottoposta a obblighi di comunicazione conformemente al diritto dell'Unione o a standard internazionali equivalenti che garantiscono una trasparenza adeguata delle informazioni sugli assetti proprietari. 
II)	Una percentuale di azioni pari al 25 % più una quota o altra partecipazione superiore al 25 % del capitale di un cliente detenuta da una persona fisica costituisce indicazione di proprietà diretta. Una percentuale di azioni del 25 % più una quota o altra partecipazione superiore al 25 % del capitale di un cliente, detenuta da una società, controllata da una o più persone fisiche, ovvero da più società, controllate dalla stessa persona fisica, costituisce indicazione di proprietà indiretta. È fatto salvo il diritto degli Stati membri di prevedere che una percentuale inferiore possa costituire indicazione di proprietà o di controllo. Il controllo attraverso altri mezzi può essere determinato, tra l'altro, in base ai criteri di cui all'articolo 22, paragrafi da 1 a 5, della direttiva 2013/34/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (3);
III)	se, dopo aver esperito tutti i mezzi possibili e purché non vi siano motivi di sospetto, non è individuata alcuna persona secondo i criteri di cui al punto i), o, in caso di dubbio circa il fatto che la persona o le persone individuate sia o siano i titolari effettivi, la persona fisica o le persone fisiche che occupano una posizione dirigenziale di alto livello, i soggetti obbligati conservano le registrazioni delle decisioni adottate al fine di identificare la titolarità effettiva ai sensi del punto i) e del presente punto (in altri termini, in questo caso, Titolare effettivo coincide con la persona fisica o le persone fisiche titolari, conformemente ai rispettivi assetti organizzativi o statutari, di poteri di rappresentanza legale, amministrazione o direzione della società/ente/fondazione/altro soggetto di diritto diverso da persona fisica);

b)	 in caso di trust:
I)	il costituente; 
II)	il o i «trustee»; 
III)	il guardiano, se esiste; 
IV)	i beneficiari ovvero, se le persone che beneficiano dell'istituto giuridico o dell'entità giuridica non sono ancora state determinate, la categoria di persone nel cui interesse principale è istituito o agisce l'istituto giuridico o il soggetto giuridico; 
V)	qualunque altra persona fisica che esercita in ultima istanza il controllo sul trust attraverso la proprietà diretta o indiretta o attraverso altri mezzi;

c)	in caso di soggetti giuridici quali le fondazioni e istituti giuridici analoghi ai trust, la persona o le persone fisiche che detengono posizioni equivalenti o analoghe a quelle di cui alla lettera b).

Nel caso in cui il cliente sia una società di capitali: 
a)	costituisce indicazione di proprietà diretta la titolarità di una partecipazione superiore al 25 per cento del capitale del cliente, detenuta da una persona fisica; 
b)	costituisce indicazione di proprietà indiretta la titolarità di una percentuale di partecipazioni superiore al 25 per cento del capitale del cliente, posseduto per il tramite di società controllate, società fiduciarie o per interposta persona.

Qualora l’applicazione dei criteri di cui sopra non consenta di individuare univocamente uno o più titolari effettivi, il Titolare effettivo coincide con la persona fisica o le persone fisiche titolari conformemente ai rispettivi assetti organizzativi o statutari, di poteri di rappresentanza legale, amministrazione o direzione della società/ente/fondazione/altro soggetto di diritto diverso da persona fisica.

(2)	PERSONE ESPOSTE POLITICAMENTE (PEP)

Con questa definizione si intendono le persone fisiche che occupano o hanno cessato di occupare da meno di un anno importanti cariche pubbliche, nonché i loro familiari e coloro che con i predetti soggetti intrattengono notoriamente stretti legami, come di seguito elencate:

a)	sono persone fisiche che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche coloro che ricoprono o hanno ricoperto la carica di:
•	Presidente della Repubblica, Presidente del Consiglio, Ministro, Vice Ministro e Sottosegretario, Presidente di Regione, assessore regionale, Sindaco di capoluogo di provincia o città metropolitana, Sindaco di comune con popolazione non inferiore a 15.000 abitanti nonché cariche analoghe in Stati esteri; 
•	deputato, senatore, parlamentare europeo, consigliere regionale nonché cariche analoghe in Stati esteri; 
•	membro degli organi direttivi centrali di partiti politici; 
•	giudice della Corte Costituzionale, magistrato della Corte di Cassazione o della Corte dei conti, consigliere di Stato e altri componenti del Consiglio di Giustizia Amministrativa per la Regione Sicilia nonché cariche analoghe in Stati esteri;
•	membro degli organi direttivi delle banche centrali e delle autorità indipendenti; 
•	ambasciatore, incaricato d’affari ovvero cariche equivalenti in Stati esteri, ufficiale di grado apicale delle forze armate ovvero cariche analoghe in Stati esteri; 
•	componente degli organi di amministrazione, direzione o controllo delle imprese controllate, anche indirettamente, dallo Stato italiano o da uno Stato estero ovvero partecipate, in misura prevalente o totalitaria, dalle Regioni, da comuni capoluoghi di provincia e città metropolitane e da comuni con popolazione complessivamente non inferiore a 15.000 abitanti; 
•	direttore generale di ASL e di azienda ospedaliera, di azienda ospedaliera universitaria e degli altri enti del servizio sanitario nazionale; 
•	direttore, vicedirettore e membro dell’organo di gestione o soggetto svolgenti funzioni equivalenti in organizzazioni internazionali;

b)	sono familiari di persone politicamente esposte: i genitori, il coniuge o la persona legata in unione civile o convivenza di fatto o istituti assimilabili alla persona politicamente esposta, i figli e i loro coniugi nonché le persone legate ai figli in unione civile o convivenza di fatto o istituti assimilabili;
c)	sono soggetti con i quali le persone politicamente esposte intrattengono notoriamente stretti legami:
•	le persone fisiche che detengono, congiuntamente alla persona politicamente esposta, la titolarità effettiva di enti giuridici, trust e istituti giuridici affini ovvero che intrattengono con la persona politicamente esposta stretti rapporti d’affari; 
•	le persone fisiche che detengono solo formalmente il controllo totalitario di un’entità notoriamente costituita, di fatto, nell’interesse e a beneficio di una persona politicamente esposta.